近日，深交所披露了对申港证券给予通报批评处分的决定。
据深交所披露，2024年11月11日至11月15日，深交所联合上海证监局对申港证券客户交易行为管理、投资者适当性管理和投资者教育工作等情况进行了现场检查。经查明，申港证券存在以下违规行为：
一是公司内部制度中未明确客户交易行为管理牵头部门，未对重点分支机构管理作出相关规定，与2023年深交所开展非现场检查期间其填报的情况不符；二是分支机构客户交易行为管理考核约束力度不足；三是重点监控证券名单不够完整准确，重点监控账户名单调整不及时；四是对频繁触发预警的客户管控不到位，未按深交所要求及时对相关客户提示风险，未及时向客户传达深交所相关函件；五是未按深交所投教工作要求宣传相关业务规则。
值得注意的是，深交所还进一步披露了申港证券“屡教不改”的行为。深交所表示，2022年对申港证券采取了口头警示措施、2024年采取了约见谈话措施，但其客户交易行为管理情况未见明显改善。
对此，深交所对申港证券给予通报批评的处分。对于上述违规行为及处分，深交所将记入诚信档案。
业绩表现方面，2024年，申港证券实现营收19.25亿元，同比2023年的16.33亿元增长近18%；净利润为3.77亿元，同比2023年的3.26亿元增长近16%。具体到各项业务，该公司经纪、投行、自营、资管、信用业务净收入分别为0.62亿元、3亿元、9.27亿元、2.79亿元、-0.46亿元。相比2023年，投行业务下滑近35%，信用业务净亏损扩大，自营业务净收入同比增加近38%。
截至2024年末，申港证券共有15家股东。其中，茂宸集团、裕承环球持股比例均为12.1669%，上海长甲、中诚信投资持股比例均为11.5875%。
截至去年底，申港证券设有23家分支机构，分公司17家，证券营业部6家。公司及子公司共有员工1276人，其中投行、经纪、资管、投资人员分别为218人、667人、44人、18人配资知名证券配资门户，信息技术人员32人。
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